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负面清单信息公示
负面清单概述
2014-11-19 19:58:02 作者: 来源:互联网


1简介

负面清单管理模式,指的是一个国家在引进外资的过程中,对某些与国民待遇不符的管理措施,以清单形式公开列明,在一些实行对外?#39318;?#24800;国待遇的国家,有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检,对其中不符合要求的部分事先进行整改,从而提高外资进入的效率。但是在我国,对外资进入目前依然实行政府审批制,这使外资企业很不适应,常常在审批过程中陷入扯皮,降低了外资进入的效率。

2释义

所谓负面清单管理模式,相当于投资领域的“黑名单?#20445;?#21015;明了企业不能投资的领域和产业。学术?#31995;?#35828;法是,凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,或?#23548;?#35201;求、高管要求等方面的管理限制措施,均以清单方式列明。

与负面清单相对应的是,正面清单(Positive List),即列明了企业可以做什么领域的投资。

在《服务贸易总协定》(GATS)中,利用正面清单来?#33539;?#35206;盖的领域,而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上,有关市场准入和国民待遇问题?#21335;?#21046;,这种做法也被当下不少国家采用,从而?#34892;?#21033;用正面和负面清单的手段,在开放市场的同时,保护部分敏感产业。

3模式

1准入

中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》(以下简称“负面清单?#20445;?#20197;外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据,列明中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区(以下简称“自贸试验区?#20445;?#20869;对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类?#25353;?#30721;》(2011年版)分类编制,包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国?#39318;?#32455;2个行业门类不适用负面清单。

除列明的外商投资准入特别管理措施,禁止(限制)外商投?#20351;?#23478;以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止(限制)的产业,禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目,禁止从事损害社会公共利益的经营活动。

自贸试验区内的外资并购、外国投?#25910;?#23545;上市公司的战略投资、境外投?#25910;?#20197;其持有的中国境内企业股权出资,应当符合相关规定要求;涉及国家安全审查、反垄断审查?#27169;?#25353;照相关规定办理。

香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投?#25910;?#22312;自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投?#25910;?#26377;更优惠?#30446;?#25918;措施?#27169;?#25353;照相关协议或协定的规定执行。

2背景

负面清单一词出现在《中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区总体方案》所列的9项主要任务和措施中,“探索建立负面清单管理模式”位列第三,排名仅在“深化行政管理体制改革”、“扩大服务业开放”之后。

《总体方案》提出,“探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规则,对外商投资试行准入前国民待遇,研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单,改革外商投?#20351;?#29702;模式。

对负面清单之外的领域,按照内外资一致的原则,将外商投资项目由核准制改为备案制(国务院规定对国内投资项目保留核准的除外),由上海市负责办理;将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理,备?#36127;?#25353;国家有关规定办理相关?#20013;?#24037;商登记与商事登记制度改革相?#35859;櫻?#36880;步优化登记流程;完善国家安全审查制度,在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查,构建安全高效?#30446;?#25918;型经济体系。在总结试点经验的基础上,逐步形成与国?#24335;?#36712;的外商投?#20351;?#29702;制度。”

3内容

2013年9月30日,负面清单公布。清单写明,新闻机构,?#38469;?/span>报纸、期刊的出版业务,音像制品和电子出版物的出版、制作业务,目前均属外商投资的“禁区”。在娱乐场所方面,电影院的建设经营受到限制,须中方控股。广播电视节目、电影的制作业务,也仅限合作的方式。广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、?#21512;?#20844;司,属于外资不能进驻的领域。

此前备受关注的互联网上网服务营业场所(网吧),也在“负面清单”的禁止之列。博彩业(含赌博类跑马场)、色情业,外商也不能在自贸区投资。在体育场馆中,高尔夫球场的建设、经营明?#26041;?#27490;投资。大型主题公园的建设、经营虽未禁止,?#35789;?#21040;?#27426;?#38480;制。

根据自贸区总体方案,外商独资的医疗机构获得了准入的机会,中外合作的经营性教育培训机构和职?#23548;?#33021;培训机构也将开放。负面清单则显示,医疗机构投资受到三条明确?#21335;?#21046;:投?#39318;?#39069;不得低于2000万元人民币,经营期限不能超过20年,不?#24066;?#35774;立?#31181;?#26426;构。

至于教育领域,则进一步明?#22952;?#24635;体方案?#21335;?#23450;。经营性教育培训机构、职?#23548;?#33021;培训机构,只能以中外合资的方式开展。如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构,以及非经营性教育培训机构、职?#23548;?#33021;培训机构仅限合作,且不?#24066;?#35774;立?#31181;?#26426;构。义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构,经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构,属于明?#26041;?#27490;的范围。

4措施

上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理,按国民经济行业分类,列出18个门类,89个大类,419个中类,1069个小类,190条管理措施。约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。对于未列入负面清单的外商投资一般项目,最快4天企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等。

对于列入负面清单的外商投资,试验区将按照原有办法进行管理。而对于未列入清单的外商投资一般项目,则将按照内外资一致的原则,把项目的核准制改为备案制,把原来合同章程的审批改为备案管理。

4发展

中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础与美方进行投?#24066;?#23450;实?#24066;蘊概?#21457;表谈话,他表示,同意采用这种模式是适应国际发展趋势的需要,与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致。

所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投?#25910;?#21450;其投资不低于本国投?#25910;?#21450;其投资的待遇。负面清单是指凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,或?#23548;?#35201;求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。

目前为止,我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式,在这份由国家发改委商务部制订的目录中,列出?#23435;?#22269;鼓励、限制、禁止外商进入的行业。所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动。而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单,明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。那么,只要未列入名单的就是法无禁止皆可为。

"相比较而言,负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理,同时扩大开放。对外资来说,在外资准入方面更加透明,对于增强外资信心,鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用。

5清单

自由贸易协定(FTA)采用负面清单已经有相当长?#27426;?#30340;时间。

1994年生效的北美自由贸易区(NAFTA)被认为是最早采用负面清单的FTA之一,在美国和?#24405;?#22369;达成FTA之后,这种制度也被亚洲多国所仿效,但各国的做法并不一样。

例如在金融服务业领域,美国-?#24405;?#22369;FTA就在跨境金融服务贸易的子领域采取了正面清单的形式,韩国-美国FTA则进一步将正面清单拓展至金融服务的投资领域,并以一个混合清单的模式?#24066;?#21452;方金融投资领域子项目?#30446;?#25918;程度。但日本-墨西哥FTA则将金融服务领域排除在投资之外。

一般在FTA中,各国会利用负面清单在服务贸易、投资和金融领域做出不同程度的安排,在服务贸易领域,负面清单往往会引入?#21592;?#22320;市场份额的要求,在投资领域则会对?#23548;?#26377;要求,并对高管?#25237;?#20107;会成员的国籍做出限制,这事实上来源于双边投?#24066;?#23450;。

业内通常认为,知道什么是不?#24066;淼模?#27604;知道哪些是可以做?#27169;?#26356;能帮助服务业供应商理解在国外如何开展业务,并且负面清单也适用于未来新出现的服务活动,因为这些新的活动在FTA制定之初可能还没有出现。

但是在看到负面清单优越性的同时,也不能否认正面清单的意义。

知道哪些是不?#24066;?#20570;的意义取决于开放的程度,但当某个领域?#21335;?#21046;清单就像一本电话本一样厚时,知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务。一些行业观察人士认为,带有对现有政策?#38469;?#21487;能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸?#21344;洌?#24403;政府只有有限的行政能力,来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时,这种自由?#21344;?#30340;给予尤为重要,包括子领域?#30446;?#25918;,或者是一些对外资参与敏感的产业。

6挑战

对于外商来讲,更重要的是负面清单到底包含了哪些内容,如果依旧是之前《外商投资产业指导目录》中的禁止和限制投资类别,那负面清单的价值就大大缩水。

以美国为例,截至目前已经与42个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投?#24066;?#23450;(BIT),最新一起生效的是与卢旺达的BIT。美国在其附录里对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险?#25512;?#20182;金融服务做出了国民待遇和最惠国待遇的例外,早期美国与其他国家和地区签署的BIT都是按照产业大类加以说明,并未列出详细产业中的负面清单。但需要注意的是,与美国签订BIT的国家以发展中国家为主,G20成员国一个?#27982;?#26377;参与。

此外,试验区内的内资企业如何审批,也尚待明确此次在自由贸?#36164;?#39564;区暂停的是三?#21487;?#21450;外资的法律,《公司法》却不在其中,有待厘清。

消除隐?#21592;?#22418;要与实行“负面清单”的管理模式同步推进,在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进,否则负面清单无疑画饼充饥,落入与非公36条类似的?#38480;?#22659;地。

 

 

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